|
SERMAYE PİYASASI KURULU ÇALIŞMA USUL VE
ESASLARI HAKKINDA
YÖNETMELİK
BİRİNCİ BÖLÜM
Başlangıç Hükümleri
Amaç
MADDE 1- (1)
Bu Yönetmeliğin amacı, Sermaye Piyasası Kurulunun işleyiş, görev, yetki ve
sorumlulukları ile çalışma usul ve esaslarını belirlemektir.
Kapsam
MADDE 2- (1)
Bu Yönetmelik, Kurul Karar Organı toplantıları hariç olmak üzere Sermaye
Piyasası Kurulunun ve personelinin çalışma usul ve esaslarını kapsar.
Dayanak
MADDE 3- (1)
Bu Yönetmelik, 6/12/2012 tarihli ve 6362 sayılı Sermaye Piyasası
Kanununun 123 üncü maddesinin yedinci fıkrası ve 127 nci maddesinin
altıncı fıkrasına dayanılarak hazırlanmıştır.
Tanımlar
MADDE 4- (1)
Bu Yönetmelikte geçen;
a) Başkan:
Sermaye Piyasası Kurulu Başkanını,
b) E-Başvuru
Sistemi: İhraççıların, sermaye piyasası kurumlarının, 6/12/2012 tarihli
ve 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu kapsamındaki diğer kurum ve
kuruluşlar ile bunlarla ilgili gerçek kişilerin başvurularını elektronik
ortamda Kurula iletebildikleri usul ve esasları Başkanlık tarafından
belirlenen sistemi,
c) EBYS:
Elektronik Belge Yönetim Sistemini,
ç) EKAP:
Elektronik Kamu Alımları Platformunu,
d) Kanun: 6/12/2012 tarihli
ve 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanununu,
e) KEP: Kayıtlı
Elektronik Postayı,
f) Kurul: Sermaye
Piyasası Kurulunu,
g) MERSİS:
Merkezi Sicil Kayıt Sistemini,
ğ) UYAP: Ulusal
Yargı Ağı Bilişim Sistemini,
h) Üye: Sermaye
Piyasası Kurulu Üyesini,
ifade eder.
İKİNCİ BÖLÜM
Kurulda İş Akışı ve
Haberleşme
Evrak kaydı
MADDE 5- (1)
Elektronik ortamda yapılan bilgi edinme başvuruları ile E-Başvuru Sistemine
ilişkin hususlar ve gizli evrak kayıt ve işlemleri saklı kalmak üzere,
Kurula gelen ve Kuruldan giden her türlü evrak kaydının ve bu evraka
ilişkin bütün işlemlerin EBYS üzerinden gerçekleştirilmesi esastır.
(2) Kurula gelen
ve Kuruldan giden evrak için elektronik ortamda kaydın mümkün olmaması
halinde bunlar fiziki defterlere işlenir.
Gelen evrak
MADDE 6- (1)
Kurula posta, E-Başvuru Sistemi, elektronik tebligat, KEP, EKAP, UYAP,
kargo veya diğer yollarla gelen yazılar, evraktan sorumlu hizmet birimi
tarafından teslim alınır. Bu yazılara gelen yazılar defterinin veya EBYS’nin ya
da E-Başvuru Sisteminin kayıt sıra numarası ve geldiği tarih eklendikten
sonra ilgili hizmet birimlerine gönderilir. Hizmet birimi başkanı farklı
hizmet birimlerinin koordinasyonunu gerektiren hallerde konu hakkında
ilgili Kurul başkan yardımcısına veya Başkana bilgi verir.
(2) Mahkemeler,
savcılıklar, ilgili kişi veya kurumlar tarafından Kurula iletilen dilekçe
hakkı kapsamındaki başvurular, talepler, görüş sorma yazıları, ihbar ve
şikâyetler ile benzer nitelikteki başvurular hariç olmak üzere; MERSİS
kapsamındaki ihraççılar, sermaye piyasası kurumları, Kanun kapsamında
başvuru yapan gerçek kişiler ile diğer kurum ve kuruluşlar tarafından
Kurula yapılan başvuruların E-Başvuru Sisteminden yapılması ve
sonuçlandırılması esastır. E-Başvuru Sistemine ilişkin usul ve esaslar
Başkanlık tarafından belirlenir.
(3) Gizli ve
kişiye özel olan zarflar ancak üzerinde adı yazılı olanlar tarafından,
üzerinde ad yoksa, Başkan veya yetkili kılacağı kimse tarafından
açılabilir.
(4) Kurul
personeli ile ilgili ve kişisel nitelikte olup Kurul görev alanıyla ilgili
olmayan yazılar Kurul kayıtlarına geçirilmez. Bu yazılar ilgili Kurul
personelinin bağlı bulunduğu hizmet birimi başkanlığına iletilir.
Giden evrak
MADDE 7- (1)
Kurul tarafından gönderilecek yazılar, evraktan sorumlu hizmet birimi
tarafından giden yazılar defterine veya EBYS’ye kaydedilir ve
genel evrak numaraları verildikten sonra niteliklerine göre posta,
elektronik tebligat, KEP, EKAP, UYAP, kargo veya diğer yollarla ilgililerine
gönderilir. E-Başvuru Sistemine ilişkin uygulamalar ile hizmete özel ve
üstü gizlilik dereceli evraka ilişkin düzenlemeler saklıdır.
Kayıtların
izlenmesi ve kapatılması
MADDE 8- (1)
Gelen ve giden evrakın kayıtları, EBYS ve E-Başvuru Sistemi üzerinden işin
durumuna göre güncellenerek izlenir.
(2) Gelen ve
giden evrakın kayıtları, hizmet birimlerinde niteliklerine göre verilen
veya alınan cevap yazılarına ait kayıtlarla, cevap verilmesine gerek
görülmeyen evrakın kayıtları da doğrudan doğruya dosyalarıyla irtibatlandırılarak EBYS
veya E-Başvuru Sistemi üzerinden kapatılır.
(3) Giden
yazılardan cevabı beklenenler ile gelen yazılardan hizmet birimlerine
havale edilenler genel kayıtlarla irtibatlandırılarak, ayrıca EBYS’de kaydedilir
ve izlenir.
(4) Kurula gelen
tekit yazıları dosyası ile ilişkilendirilir.
ÜÇÜNCÜ BÖLÜM
Raporlar, Meslek Personeli
Yazıları ve Öneri Yazıları
Raporlar ve
meslek personeli yazıları
MADDE 9- (1)
Kurul personeli, yaptıkları inceleme, denetim, araştırma, soruşturma ve
diğer çalışma sonuçlarını, düzenleyecekleri raporlarda veya meslek
personeli yazılarında gösterir.
(2) Kurul
personeli tarafından düzenlenecek raporlar konularına göre; inceleme
raporları, denetim raporları, araştırma ve sermaye piyasası raporları,
soruşturma raporları ve iç denetim raporları olmak üzere beş gruba ayrılır.
(3) İşin niteliği
gereği rapora bağlanması gerekli görülmeyen çalışma sonuçları, usul ve
esasları ilgili hizmet birimince belirlenen meslek personeli yazısı ile
gösterilebilir.
(4) Resen elde
edilen bulgular ve/veya üçüncü kişiler ve kuruluşlarca yapılan başvurular
ya da yerinde yapılan incelemeler ve kalite kontrol çalışmaları üzerine,
denetim ya da inceleme raporu düzenlenmesine gerek görülmeyen veya
neticesinde denetim ya da inceleme raporu düzenlenmesini gerektirecek
hususların tespitinin yapıldığı hallerde ön değerlendirme raporu
hazırlanarak daha ayrıntılı bir inceleme ya da denetim yapılması
önerilebilir.
İnceleme
raporları
MADDE
10- (1) İnceleme raporları;
a) Kurula yapılan
başvuruların incelenip sonuçlarının gösterildiği,
b) Kurul
tarafından alınan, derlenen, gözetim faaliyetleri kapsamında edinilen,
Kurula tevdi edilen bilgi ve belgeler üzerinden ve/veya basın ve yayın
organlarının izlenmesinden elde edilen bilgilerin ve bunların mevzuat
karşısındaki durumunun gösterildiği,
c) İlgililerden
alınan savunmaların değerlendirildiği,
ç) Başkanlık veya
daire başkanlığı tarafından incelenmesi istenen bir konuda temel ve özet
bilgilerin verildiği, Kurulda görevli personellerin ya da hizmet
birimlerinin belirli bir konuya veya döneme ilişkin çalışmalarının durumu
ve sonuçları hakkında bilgilerin sunulduğu,
Kurul kararına ya
da dairelerce sonuçlandırılan iş ve işlemler bakımından daire yazılarına
dayanak olmak üzere meslek personeli tarafından hazırlanan raporlardır.
Denetim
raporları
MADDE
11- (1) Denetim raporları, denetimle görevlendirilen meslek
personeli tarafından veya bir denetim kapsamında olmaksızın ihbar, şikâyet
ve sair nedenlerle ilgili kişi, kurum ve kuruluşlar hakkında yapılan
incelemeler sonucu düzenlenen, defter, kayıt ve belgelere, maddi olay ve
gözlemlere dayanılarak saptanan mevzuata aykırı işlem ve eylemlerin,
bunların sorumlularının, ilgili mevzuat hükümlerine göre ve delilleriyle
birlikte gösterildiği raporlardır.
Araştırma ve
sermaye piyasası raporları
MADDE
12- (1) Araştırma raporları; mevzuatın uygulanmasında görülen
aksaklık ve eksiklikler ile bunların düzeltilmesi yollarına, bu alanda
yeniden belirlenmesi gereken hüküm ve yöntemlere, henüz mevzuatta
düzenlenmemiş olan konulara ilişkin görüş ve önerilerin, Kurul personelinin
mesleki ve bilimsel alandaki çalışmalarının, Başkanlık veya daire
başkanlıkları tarafından incelenmesi istenen çeşitli konulara ilişkin maddi
ve hukuki veriler, bunların analiz sonuçları ile görüş, düşünce ve
önerilerin belirtildiği raporlardır.
(2) Sermaye
piyasası raporları, sermaye piyasalarındaki günlük, haftalık veya aylık
verilere, analizlere ve gelişmelere yer verilen raporlardır.
Soruşturma
raporları
MADDE
13- (1) Soruşturma raporları; kurulun hizmet birimleri ve
personeli hakkında, Başkan tarafından yaptırılan inceleme ve disiplin
soruşturması sonuçlarını içeren raporlardır. 2/12/1999 tarihli ve
4483 sayılı Memurlar ve Diğer Kamu Görevlilerinin Yargılanması Hakkında Kanun
uyarınca hazırlanan ön inceleme raporları da soruşturma raporu
niteliğindedir.
(2) Kurul
personeli hakkında yaptırılacak inceleme ve soruşturmalar için Başkan
tarafından, hakkında inceleme ve/veya soruşturma yürütülen Kurul
personelinden meslek kıdemi fazla olan en az iki meslek personelinden
oluşan bir soruşturma heyeti görevlendirilir. Soruşturmayı Başkan adına
yürüten heyet, Kurulun ilgili hizmet birimleri ile Kurul personelinden
konuya ilişkin her türlü bilgi ve belgeyi istemeye yetkilidir. Kendilerinden
bilgi istenilen hizmet birimleri ve Kurul personeli istenilen bilgileri
kendilerine tanınan süre içinde vermekle yükümlüdür. Soruşturma heyeti
tarafından hazırlanarak Başkana sunulan raporun bir örneği, ilgili
personelin dosyasında saklanır.
İç denetim
raporları ve Kurul içi raporlar
MADDE
14- (1) İç denetim raporları ve Kurul içi raporlar; Başkan
tarafından görevlendirilen, Kurulun iç denetim görevini yürüten meslek
personeli tarafından Kurul çalışmalarına değer katmak ve geliştirmek için
kaynakların ekonomiklik, etkinlik, etkililik ve verimlilik esaslarına göre
yönetilip yönetilmediğini değerlendirmek ve rehberlik yapmak amacıyla 31/1/2014 tarihli
ve 28899 sayılı Resmî Gazete’de yayımlanan Sermaye Piyasası Kurulu İç
Denetim Usul ve Esasları Hakkında Yönetmelik kapsamında hazırlanan iç
denetim raporları ile kişisel verilerin korunması mevzuatı kapsamında
ve/veya bilgi güvenliğinin ve siber güvenliğin sağlanmasına ilişkin olarak
hazırlanan raporlardır.
Raporların
biçimi, kapsamı ve sonucu
MADDE
15- (1) Raporlar; başlık, metin ve sonuç olmak üzere genellikle üç
ana bölüme ayrılarak kaleme alınır.
(2) Başlıkta;
raporun sayısı, düzenleme yeri ve tarihi, düzenleyenin adı soyadı ve
unvanı, incelenen gerçek ya da tüzel kişinin adı soyadı/unvanı ve adresi,
inceleme konusu ve incelemenin dayanağı kısaca gösterilir. Raporlara sayı
verme usulü ilgili daire başkanlıklarınca kararlaştırılır.
(3) Metin; giriş,
inceleme ve değerlendirme bölümlerinden oluşur.
(4) Giriş
bölümünde, inceleme konusu kısaca anlatılarak ve varsa inceleme dönemi
belirtilerek raporun çerçevesi belirtilir.
(5) İnceleme ve
değerlendirme bölümünde; maddi olaylar ve gözlemler, ilgili mevzuat ve
yorumu, sorumlular, inceleyenin somut tespit ve değerlendirmelere dayanan
objektif görüş, düşünce ve önerileri, ilgililerin açıklamaları ve
savunmaları ile bunlara dair görüşler, varsa ilgili diğer kurum ve
kuruluşlar ile Kurul hizmet birimlerinin görüşleri, varsa başvuru sahibinin
önceki başvurularından somut başvuruyu etkileyenlerin sonuçlarına veya
durumlarına ilişkin karşılaştırmalı analiz, somut olaya ilişkin genel
değerlendirme, önerilen işlem veya yaptırımlar açık, detaylı ve gerekçeli
biçimde gösterilir.
(6) Sonuç
bölümünde; varılan sonuçlar ile Kurul kararı tesis edilmesini gerektiren
hallerde, karara dayanak teşkil edebilecek nitelikte somut öneriler, öz ve
maddeler halinde belirtilir. Sonuç kısmından sonra ek dizinine yer verilir.
(7) Rapor
düzenlenmesinde bu maddede yer alan biçim esas olmakla birlikte,
incelemenin niteliğine, konunun özelliklerine ve raporun türüne göre,
biçiminde gerekli değişiklikler yapılabilir. Ancak Kurul, Başkanlık veya
ilgili daire başkanlığı tarafından saptanmış rapor örnekleri varsa bunlara
uyulması zorunludur.
(8) Raporların
düzenlenmesinde Başkanlık tarafından belirlenecek kurumsal kimlik
kılavuzlarında belirlenen esas ve şekil şartlarına uyulması esastır.
Rapor dili ve
içeriği
MADDE
16- (1) Raporların, düzenli cümleler kullanılarak sade, resmî ve
memuriyet vakarına uygun bir üslupla, sübjektif ya da ima içeren ifadeler
ve adları raporda geçen kişi ve kuruluşları rencide edebilecek sıfat ve
sözler kullanılmaksızın yazılması, hiç bir kuşkuya yer bırakmayacak biçimde
açık, anlaşılır ve objektif olması, başvuru dosyası kapsamındaki bilgi ve
belgelerden raporda değerlendirmeye alınanları eksiksiz olarak içermesi ve
konuyla ilgili olmayan ayrıntıdan kaçınılarak düzenlenmesi esastır.
(2) Raporlarda
soyut, maddi ve/veya hukuki dayanağı olmayan değerlendirmelere yer
verilmez. Kurul Karar Organının karar vermesini güçleştirecek muğlak ifadeler
kullanılmak suretiyle telkin ve yönlendirme yapılmaz.
Raporlarla
ilgili diğer hususlar
MADDE
17- (1) Raporlar, ilgisine göre daire başkanlığına veya Başkanlığa
hitaben; öneri yazıları ise Kurul Karar Organına iletilmek üzere Başkanlığa
hitaben incelemenin bitimini izleyen en kısa sürede EBYS’ye yüklenir.
(2) Raporun
dayanağını oluşturan belgeler, her bir ekin açık ismine yer verilmek
suretiyle, toplulaştırma yapılmadan, ayrı ayrı ek olarak EBYS’ye yüklenir.
Belgelerin EBYS’ye yüklenmesi fiziki veya teknik olarak zor ya da
imkânsız ise söz konusu belgeler harici veri depolama ortamlarında fiziksel
olarak da rapora eklenebilir. EBYS’ye yüklenmeye elverişli
olmayan rapor ekleri, Kurul Karar Organının incelemesine sunulmak üzere
elektronik ortamda hazır bulundurulur.
Öneri yazıları
MADDE
18- (1) Hizmet birimlerinde oluşturulan dosyalar, EBYS üzerinden
ilgili Kurul başkan yardımcısı, Kurul başkan yardımcısına bağlı olmayan
hizmet birimleri bakımından ilgili daire başkanı tarafından bir öneri
yazısı ile Başkanlığa sunulur.
(2) Raporun
imzalanmasıyla birlikte, raporu imzalayan personel tarafından taslak öneri
yazısı hazırlanır. İlgili daire başkanlığının veya Kurul başkan
yardımcısının konuya ilişkin görüş ve değerlendirmesinin raporda ulaşılan
sonuç ve öneriden farklı olması halinde, öneri yazısında raporda ulaşılan
sonuçlar yanında daire başkanlığının ve varsa ilgili Kurul başkan
yardımcısının görüş ve değerlendirmesine de yer verilir.
(3) Öneri
yazıları, asgari olarak başvurunun ve incelemenin konusunu, rapor veya
meslek personeli yazısında varılan sonuçları, gerekçelerini de ihtiva
edecek şekilde rapor veya meslek personeli yazısının sonucunun ilgili daire
yönetimince uygun görülen ve görülmeyen kısımlarına ilişkin açıklamaları ve
varılan nihai sonuçlar ile Kurul kararı tesis edilmesini gerektiren
hallerde, karara dayanak teşkil edebilecek nitelikteki somut önerileri içerecek
şekilde hazırlanır.
(4) Başvurunun
veya incelemenin Kamuyu Aydınlatma Platformu veya başka bir yolla kamu ile
paylaşıldığının tespit edilmiş olması durumunda, bu hususa öneri yazısında
yer verilir. Bu halde, Kanunun 123 üncü maddesinin altıncı fıkrası saklı
kalmak kaydıyla, Kurul Karar Organının aksi yönde bir kararı olmadıkça
başvuru veya incelemenin sonucu bültende yayımlanır.
DÖRDÜNCÜ BÖLÜM
Hizmet Birimlerinde
Çalışma Usulü ve Çalışmaların Tamamlanması
Dosya esası
MADDE
19- (1) Kurulun sermaye piyasasına ilişkin görev ve çalışmaları,
ilgili hizmet birimlerinde açılan işlem dosyaları üzerinden yürütülür ve
karara bağlanır.
(2) Dosyalara
konu ve nitelikleri yönünden, Başkanlık tarafından kararlaştırılan genel
kod, harf ve sayıları ile özel sıra numaraları verilir.
(3) Kurulun görev
ve yetki alanına giren hizmet konularına ilişkin olarak açılacak başlıca
dosya gruplarının neler olacağı Başkan tarafından belirlenir.
Rapor
hazırlayan meslek personelinin görevleri
MADDE
20- (1) Kurulun hizmet birimleri tarafından hazırlanacak dosyalar
incelenmek üzere hizmet birimi başkanlığınca meslek personeline fiziki ya
da elektronik olarak iletilir.
(2) Meslek
personeli, dosyadaki dayanak verileri, ilgili mevzuat ve amaca uygunluk
bakımından inceler, değerlendirir ve ulaştığı sonucu, karara dayanak teşkil
edecek somut önerileri ile birlikte öz ve maddeler halinde açıkça belirtir.
Başvuruların
incelenmesi
MADDE
21- (1) Kurula yapılan başvurular meslek personeli tarafından
aşağıdaki iki aşamada incelenir:
a) Ön İnceleme:
Başvuru ve ekleri öncelikle usul yönünden incelenir. Yapılan incelemede
başvurunun kabulüne karar verilmesi halinde tespit edilen eksiklikler,
ilgili meslek personeli ve/veya hizmet birimi tarafından Kurul dışı
yazışmalara ve elektronik başvurulara ilişkin Başkanlık tarafından
belirlenecek usul ve esaslar kapsamında başvuru sahibine bildirilir ve
eksikliklerin tamamlanması için süre verilir. Bu bildirimde eksikliklerin
niteliğine göre belirtilecek olan süre sonunda eksikliğin istenildiği şekilde
tamamlanmaması durumunda dosyanın işlemden kaldırılabileceğine ilişkin
başvuru sahibi uyarılabilir. Elektronik başvurular için Başkanlık
tarafından belirlenecek usul ve esaslar saklıdır.
b) Esasın
İncelenmesi: Usul yönünden incelemenin sonucu olumlu ise, raporda bu kanıya
işaret edilerek esasın incelenmesine geçilir. Esasın incelenmesinde
başvuru, mevzuata uygunluğu yanında, Kanunun amaçları, ülke ekonomisinin
gerekleri ve yatırımcıların hak ve menfaatlerinin korunması açısından da
değerlendirilebilir.
(2) Başvurular
Kurul Karar Organınca yetki devri yapılmış olması halinde hizmet
birimlerince sonuçlandırılır. Konuya ilişkin yetki devri bulunmaması
halinde, öneri yazısına bağlanarak Kurul Karar Organına sunulur. Kurul
Karar Organınca yetki devri yapılmamış başvuruların ön incelemesi
tamamlanıp da esasın incelenmesi aşamasına geçildikten sonra işlemden
kaldırılması, ilgilinin kendi talebiyle olsa dahi, Kurul Karar Organının
yetkisindedir.
Düzeltme ve
çelişkilerin giderilmesi
MADDE
22- (1) Dosyalardaki raporlarda görülen hata ve eksiklikler, bunu
saptayan makam tarafından, düzeltilmesini gerektiren hususlara somut bir
şekilde yer verilerek, ilgili personele EBYS üzerinden doküman veya
güncelleme eklenerek bildirilir ve bunların düzeltilmesi istenir.
(2) Olayla
mevzuat arasında ilişki kurulmasında ya da mevzuat hükümlerinin yorum ve
uygulanmasında raporu düzenleyenle, dosyayı inceleyen üst makam arasında
görüş ayrılıkları bulunması ve birinci fıkrada belirtilen yöntemle talep
edilen düzeltmelerin yapılmaması halinde, Kurul Karar Organına sunulan
öneri yazısında anılan görüş ayrılıkları gerekçeleriyle birlikte
belirtilir.
(3) 17 nci maddedeki
usule uygun olarak düzeltilen dosya Başkanlığa sunulur ve konu, Başkan
tarafından gündeme alınarak Kurul Karar Organı tarafından sonuca bağlanır.
Mevzuatın
hazırlanması
MADDE
23- (1) Yönetmelik, tebliğ, ilke kararı ve genel veya özel
nitelikteki karar önerilerinin doğrudan doğruya ilgili olduğu hizmet
birimleri tarafından hazırlanması esastır.
(2) Başkanlık
tarafından uygun görülenler ile Kurulun çeşitli hizmet birimlerini
ilgilendiren konularda hazırlanacak olan düzenlemeler, hukuk birimi ve
ilgili hizmet birimlerinin de görüşleri alınarak, Başkanlık tarafından
belirlenen hizmet birimlerine hazırlatılabilir, konuya ilişkin oluşturulmuş
çalışma komiteleri veya komisyonlarca hazırlanabilir.
(3) Hazırlanan
öneriler, hukuk birimi ve ilgili hizmet birimlerine gönderilip görüşleri
alındıktan sonra gerektiğinde Başkanlık tarafından kurulacak komite veya
komisyonlara da inceletilebilir.
Başkanlığın
yapacağı işler
MADDE
24- (1) Başkan, hizmet birimlerinden tevdi edilen dosyaları
inceler.
(2) Başkanın
yetkisi kapsamına giren konulara ilişkin dosyalardaki öneriler, olumlu ya
da olumsuz Başkanlık onayına bağlanarak sonuçlandırılır. Başkanın yetkisi
dışında kalan konuları içeren dosyalar, Kurul Karar Organının gündemine
alınır.
(3) Kurul
kararına ya da Başkanlık onayına bağlanan öneriler, buna ilişkin belgeler
ile birlikte ilgili hizmet birimine gönderilir ve karar gereğinin yerine
getirilmesine ilişkin işlemler yürütülür.
(4) Başkan, Kurul
işleyişine ilişkin Kanun ile kendisine verilen yetkilere ilişkin hususlarda
genelge, yönerge gibi düzenleyici işlemler ile uygulamayı yönlendirebilir.
İlgili
kurumlarca sonuçlandırılabilecek işler
MADDE
25- (1) Kurulun, ilgili kurumlar tarafından sonuçlandırılabilecek
nitelikteki karar ve önerileri, gerekçeleri ile birlikte ilgili kurumların
ilgili birimine sunulur.
BEŞİNCİ BÖLÜM
Meslek Personeline İlişkin
Genel Esaslar
Meslek
personeli
MADDE
26- (1) Kanun veya ilgili mevzuat uyarınca Kurula verilen
görevlerin gerektirdiği asli ve sürekli işleri yürüten meslek personeli,
başkan yardımcısı, daire başkanı, daire başkan yardımcısı, sermaye piyasası
başuzman, uzman ve uzman yardımcısı, başuzman hukukçu, uzman hukukçu ve
uzman hukukçu yardımcısı ile bilişim başuzmanı, bilişim uzmanı ve bilişim
uzman yardımcılarından oluşur. Meslek personeli sıfatını daha önce
kazanmış olan başkanlık danışmanı ve müdür de meslek personeli sayılır.
(2) Meslek personeli,
görevlerini Başkan adına yürütür.
Meslek kıdemi
MADDE
27- (1) Meslek personelinin yönetme ve yürütme, çalışma ve
yetiştirme gibi faaliyetlerinin organizasyonu ile soruşturma komisyonları
ve heyetleri ya da protokol ve temsil konularındaki görevlendirmeleri
meslek kıdemi ilkesi de dikkate alınarak Başkan tarafından takdir edilir.
(2) Meslek
kıdemi, özel yarışma sınavı ile hizmete alınan personel bakımından Kurulda
görev yaptıkları süre ve yeterlik sınavındaki derecelerine göre belirlenir.
Kurula özel yarışma sınavı ile alınmayan meslek personelinin kıdemi, bu
sıfatı kazandıkları tarihten itibaren Kurulda görev yaptıkları süre dikkate
alınarak belirlenir.
Meslek
personelinin görevleri
MADDE
28- (1) Meslek personeli;
a) Kanun ve diğer
kanunların sermaye piyasası ile ilgili hükümlerini uygulamak ve her türlü
sermaye piyasası işlemlerini denetlemek,
b) Kanuna tabi
kuruluşların varlıkları, alacakları, öz kaynakları, borçları, taahhütleri,
kar ve zarar hesapları arasındaki ilgi ve dengeleri ve mali yapıyı
etkileyen diğer tüm ögeleri yaptığı inceleme ve denetimlerle
sınırlı olarak tespit ve tahlil etmek,
c) Kurula yapılan
başvurulara, alınan, derlenen ve tevdi edilen bilgi ve belgelere, denetim
ve izleme sonuçlarına ilişkin dosyaları inceleyip Kurul tarafından alınacak
idari kararların dayanak ve gerekçesini oluşturan raporları hazırlamak,
ç) Mevzuat ve uygulama
ile ilgili olarak karşılaşılan ya da Başkanlık tarafından gerekli görülen
konular hakkında araştırma ve incelemeler yapmak, bilgi notu hazırlamak,
görüş bildirmek, öneride bulunmak,
d) Gerekli
görülen hallerde, mevzuata ilişkin tasarıların hazırlanmasına,
görüşülmesine, Kurul içi ya da kuruluşlar arası toplantı ve çalışmalara
katılmak, konferans vermek, kurs ve seminerler yapmak,
e) İktisadi,
mali, hukuki, özellikle sermaye piyasası ve borsa mevzuatı, sermaye
piyasası araçları, para, altın ve döviz işlemleri, aracılık faaliyetleri,
işletmecilik, muhasebe, mali analiz, bilgi teknolojileri ve finansal
teknolojiler gibi mesleki konularda yurt içinde ve yurt dışındaki
gelişmeleri ve yayınları izlemek, gerekli dokümanı toplamak ve Başkanlık
tarafından bu konularda öngörülen çalışma ve incelemeleri yapmak,
f) Meslek
personeli yardımcılarının en iyi biçimde yetiştirilmesine, bilgi ve deneyimlerinin
geliştirilmesine yardımcı olmak, Kurulun sınav komisyonlarına, diğer grup,
ekip, komisyon, komite ve toplantılarına katılmak,
ile görevlidirler.
Meslek
personelinin yetkileri
MADDE
29- (1) Kanun ve diğer kanunların sermaye piyasası ile ilgili hükümlerinin
uygulanmasına ve her türlü sermaye piyasası faaliyet ve işlemlerinin
denetimine meslek personeli yetkilidir. Bu yetki, Başkan tarafından
görevlendirilen meslek personeli tarafından kullanılır.
(2) Denetimle
görevlendirilen meslek personeli, ilgili gerçek ve tüzel kişilerden Kanun
ve ilgili diğer mevzuatın sermaye piyasasına ilişkin hükümleriyle ilgili
görecekleri bilgi ve belgeleri istemeye, bunların vergi ile ilgili
kayıtları dâhil olmak üzere tüm defter ve belgeleri ile elektronik ortamda
tutulanlar dâhil tüm kayıtlar ve sair bilgi içeren araçları, bilgi
sistemlerini incelemeye, bunlara erişimin sağlanmasını istemeye ve bunların
örneklerini almaya, işlem ve hesaplarını denetlemeye, ilgililerden yazılı
ve sözlü bilgi almaya, gerekli tutanakları düzenlemeye yetkilidir.
Yasaklar
MADDE
30- (1) Kurul personeli Başkan tarafından görevlendirilmedikçe ya
da izin verilmedikçe inceleme, denetim, araştırma ve soruşturma yapamaz, bu
tür çalışmalar için Kuruldan ya da ilgili kişi ve kuruluşlardan bilgi
toplayamaz ve isteyemez.
(2) Üçüncü
kişilerin Kurul nezdindeki başvurularına ilişkin iş ve işlemleri
nedeniyle Kurul bünyesinde gerçekleştirecekleri toplantı ve görüşmeler
öncesinde Başkanlığa yazılı olarak bilgi verilir.
Kimlik kartı,
resmî mühür, elektronik mühür ve elektronik imza
MADDE
31- (1) Meslek personeline Başkanlık tarafından, Başkanın veya
Başkan tarafından yetkilendirilen kişinin imzasını taşıyan fotoğraflı
kimlik kartı ile resmî mühür ve/veya elektronik imza verilir.
(2) Meslek
personelinin kimlik kartlarını yanlarında taşımaları ve denetime ya da
incelemeye başlamadan önce talep edilmesi halinde ilgili kuruluşun
yetkililerine göstermeleri zorunludur.
(3) Görevden
ayrılma halinde, kimlik, resmî mühür, elektronik imza ve görevle ilgili
olarak verilen bilişim donanımları ve diğer eşya derhal ilgili hizmet
birimine iade edilir.
ALTINCI BÖLÜM
Mesleki Çalışmanın
Programlanması
Yıllık çalışma
programı
MADDE
32- (1) Meslek personelinin yapacakları çalışmaların yıllık
çalışma programlarına bağlanması Başkan tarafından gerek görülmesi halinde
ilgili hizmet birimlerinden talep edilebilir. Bu durumda programın bir
örneği Başkanlığa gönderilir.
(2) Yıllık
çalışma programlarında, Başkanlıkça belirlenen on iki aylık dönemde
gerçekleştirilmesi öngörülen denetim, inceleme ve araştırmaların; konusu,
sayısı, yeri, hizmet birimleri, süreleri ve sırası ayrıntılı olarak
gösterilir.
Yıllık
programların hazırlanması
MADDE
33- (1) Yıllık çalışma programları; Kanunda öngörülen düzenleme ve
denetimin etkinliğini temin etme amacıyla, Kurulun işgücü, iş hacmi ve
çalışma standartları; denetim, inceleme ve araştırma gereksinimleri göz
önünde tutularak hazırlanır.
(2) Çalışma
programlarının hazırlanmasında güncel gelişmeler ile ekonomik ve mali
verilerden, geçmiş yılların çalışma programlarının uygulama sonuçlarından,
meslek personelinin görüş ve önerilerinden yararlanılır.
Yıllık çalışma
raporu
MADDE
34- (1) Yıllık çalışma programının uygulama sonuçları, yazılan
raporlara ve Kurul istatistiklerine dayanılarak Başkanlıkça görevlendirilen
daire başkanlığı tarafından hazırlanan yıllık çalışma raporunda gösterilir.
(2) Yıllık
çalışma raporunda, yıllık çalışma programının gerçekleşme durumu yanında,
çalışma sonuçlarının genel bir değerlendirmesi yapılır, önemli incelemeler,
araştırmalar ve diğer çalışmalara ilişkin bilgiler verilir.
(3) Yıllık
çalışma raporu, gelecek döneme ilişkin program önerisiyle birlikte Başkanlığa
sunulur.
YEDİNCİ BÖLÜM
Meslek Personelinin
Çalışma Esasları
Genel çalışma
ilkeleri
MADDE
35- (1) Meslek personeli görevlerini, sermaye piyasası mevzuatı
ile uyulması zorunlu diğer mevzuat çerçevesinde ve Kurulda oluşan genel
görüş ve teamülleri, bilimsel veri ve yöntemleri göz önünde bulundurarak
yerine getirir.
(2) Meslek
personelinin çalışmaları esas olarak; mevzuatın aksamadan uygulanmasının
sağlanmasına, olayların ve eğilimlerin nedenlerinin tahliline, sermaye
piyasası kurum ve kuruluşlarının mali yapılarının iyileştirilmesine,
sermaye piyasasının geliştirilmesine ve sermaye piyasası kaynaklarının
kalkınma amacına yöneltilmesine ilişkin önlemlerin araştırılmasına
yöneliktir.
Mesleki ve
bilimsel çalışmalar
MADDE
36- (1) Meslek personeli, görev konularına giren işlerin yanında,
işlerini aksatmamak şartıyla, mesleki ve bilimsel çalışmalarda ve mesleki
çalışmalarına katkı sağlayacak konularda lisansüstü eğitim çalışmalarında
bulunabilir.
(2) Başkanlık, bu
tür çalışmaları, sermaye piyasası yönünden yararlı görülen konulara ağırlık
vermek suretiyle ve gerektiğinde programa bağlayarak düzenleyebilir ve
teşvik edebilir.
(3) Başarılı
inceleme ve araştırma sonuçlarının Kurul tarafından yayımlanması sağlanır.
Çalışmada
ihtisasa yönelme
MADDE
37- (1) Yıllık çalışma programlarının düzenlenmesinde ve Kurul
çalışmalarının yönetiminde meslek personelinin konularına giren alanlardan
birinde bilgilerini derinleştirmeleri ve ihtisas sahibi olmalarına önem
verilir.
(2) Meslek
personeli, Kurulun iş hacmine göre, ihtisas sahibi oldukları alanlar da göz
önünde bulundurularak, Başkanın onayı ile Kurulun diğer hizmet birimlerinde
ve değişik yönetim kademelerinde sürekli ya da geçici olarak; Yatırımcı
Tazmin Merkezinde ise geçici olarak görevlendirilebilir. Geçici
görevlendirmelerin süresi ile meslek personelinin önceki görev yerinde
yürütmekte olduğu iş ve işlemlerin sonuçlandırılmasının usul ve esasları
ilgili hizmet birimlerinin görüşleri de alınarak Başkan tarafından takdir
edilir.
Çalışmaların
yürütülmesi
MADDE
38- (1) Meslek personeli, kendilerine verilen görevleri,
belirtilen işle orantılı ve daire başkanlığınca belirlenen sürelerde
bitirir. Süresinde tamamlanamayacağı anlaşılan işler hakkında daire
başkanlığına bilgi verilir.
(2) Çalışmalar
sırasında meslek personeli veya dosya bazında değişiklik yapılması
zorunluluğu ile karşılaşıldığında durum daire başkanlığına bildirilir ve
onay alındıktan sonra gerekli değişiklik uygulanabilir.
(3) Daire
başkanı, çalışmaların yürütülmesinde birden fazla meslek personelini kadro
ve unvana bakılmaksızın kıdem esasına dayalı olarak hiyerarşik yetki
sıralaması yaparak görevlendirebilir.
Çalışma
grupları, ekip ve komisyonlar
MADDE
39- (1) Yapılacak işin niteliği, hacmi ve süresinin birden fazla
meslek personelinin birlikte çalışmasını gerektirdiği hallerde, aynı
daireyi ilgilendiren konularda daire başkanları, birden fazla daireyi
ilgilendiren konularda Başkanlık tarafından çalışma grupları, ekip veya
komisyonlar oluşturulabilir ve bunların koordinasyonuyla görevli başkanlar
belirlenebilir.
(2) Grup, ekip
veya komisyon çalışmalarının yönetiminde Kurul nezdinde edinilen meslek
kıdemi esastır. Grup, ekip veya komisyon başkanlarının yokluğunda başkanlık
görevi meslek personelinden en kıdemlisi tarafından yürütülür.
(3) Grup, ekip
veya komisyon başkanı, katılanların görüşünü alarak, çalışmaya verilecek en
uygun yönün saptanmasını ve iş akışını izleyip, en olumlu sonuçların
alınmasını sağlayabilecek yöntemlerin uygulanmasına çalışır ve çalışmaların
gidişatı hakkında uygun aralıklarla Başkanlığa bilgi verir.
(4) Çalışma
sonuçları ortak bir raporda toplanarak, ilgili hizmet birimine ya da amire
iletilir.
SEKİZİNCİ BÖLÜM
Yerinde İnceleme ve
Denetime İlişkin Çalışma Esasları
Denetim ve
inceleme
MADDE
40- (1) Denetim ve inceleme, ilgili personelin yıllık
programlarına, inceleme ve denetim yerlerine ve sürelerine ve merkezde
geçerli çalışma esaslarına göre düzenlenir.
Yerinde
denetim ve inceleme esasları
MADDE
41- (1) Yerinde denetim ve incelemeye ilişkin olarak Kanunda
Kurula verilen görev ve yetkiler meslek personeli aracılığı ile yürütülür.
(2) Yerinde
denetim ve inceleme faaliyetlerine ilişkin esaslar iş durumu, denetim
ihtiyaç ve imkânları ile denetimle görevlendirilen personelin meslek kıdemi
göz önünde bulundurularak ve ilgili hizmet birimlerinin önerisi de dikkate
alınarak Başkan tarafından belirlenir. Aksi kararlaştırılmadıkça, yerinde
inceleme ve denetim faaliyetlerinde görevlendirmelerin en az iki meslek
personeli eliyle yürütülmesi esastır.
(3) Yerinde
denetim ve inceleme çalışmaları kapsamında ihtiyaç duyulması halinde
Başkanın onayıyla Kurul dışından danışmanlık hizmeti de dâhil olmak üzere
bilgi, donanım ve teknik destek sağlanabilir.
(4) Birden fazla
dairenin görev alanına giren konularda Başkan onayıyla ortak denetim
yapılabilir.
(5) İş yoğunluğu
dolayısıyla oluşabilecek personel ihtiyacının giderilmesi amacıyla meslek
personeli geçici olarak diğer bir hizmet biriminin görev alanına giren
konulara ilişkin denetleme veya inceleme faaliyetlerinde
görevlendirilebilir.
Çalışma
anlayış ve amacı
MADDE
42- (1) Denetimle görevlendirilen meslek personelinin, görevlerini
yerine getirirken ilgili kişi ve kuruluşların yönetici ve çalışanlarına
karşı ciddi, vakarlı ve soğukkanlı davranmaları, tartışmalardan kaçınmaları
esastır.
(2) Denetimlerde
saptanan hususlar hakkında ilgililerle görüşülerek, mevzuat hükümlerinin
uygulanmasında uyarıcı, yol gösterici ve öğretici olunmaya çalışılır.
DOKUZUNCU BÖLÜM
Meslek Personelinin
Haberleşme, Dosya ve Hakediş Düzeni
İdari
teşkilatla haberleşme
MADDE
43- (1) Meslek personeli Kurulun idari teşkilatı ile
haberleşmesini acele olmayan hallerde yazıyla ve bağlı olduğu daire
başkanlığına hitaben yazılacak bir dilekçeyle yapar.
(2) Haberleşme,
ilgili düzenlemelere uygun olmak kaydıyla acele hallerde telefonla, kısa
mesajla ya da mesajlaşma programlarıyla veya elektronik postayla
yapılabilir.
(3) Meslek
personelinin, Kanun uyarınca yaptıkları incelemelerle ilgili olarak
yapacakları yazışmalar Başkanlık tarafından yürürlüğe konulacak iç yönerge
ile belirlenen usul ve esaslara tabidir. Başkanlıkça çıkarılan iç yönerge
kapsamı dışında kalan yazışma ve sair haberleşme yöntemleri Başkanın onayı
ile ilgili daire başkanı tarafından belirlenir.
Kurul dışı
haberleşme
MADDE
44- (1) Meslek personelinin doğrudan yürüttüğü iş ve işlemlerle
ilgili veya genel olarak Kurulun görev alanıyla ilgili hususlarda telefonla
gelen taleplere ciddi, vakarlı ve soğukkanlı şekilde cevap vermesi ve
akabinde bağlı olduğu daire başkanını bilgilendirmesi esastır.
(2) Kurulda
görevli personelin, Kurul dışı haberleşmesine ilişkin diğer usul ve esaslar
Başkanlıkça çıkartılacak iç yönergeye uygun olmak kaydıyla ilgili hizmet
birimlerince ayrıca belirlenebilir.
Fiziki
haberleşme kayıtları
MADDE
45- (1) Meslek personelinin, kendilerine fiziki ortamda gelen
yazılar, fiziki ortamda gönderdikleri veya tevdi ettikleri yazı, rapor ve
diğer belgelerin kaydı için Kurul tarafından belirlenmiş örneğine uygun
gelen yazılar ve zimmet defteri tutulur. Ayrıca, EBYS’ye işlenir.
(2) Bu
defterlere, alınan ve yazılan tüm yazılar, alınış-yazılış tarih ve numara
sırasıyla kaydedilir.
(3) Yazılan
yazılara her takvim yılı başından itibaren teselsül eden bir genel, yazının
niteliği ve gönderildiği yere göre değişen bir de özel sıra numarası
verilir.
(4) Meslek
personeli tarafından postaya veya diğer yerlere verilen yazılar görevli
personel tarafından EBYS ve/veya E-Başvuru Sistemi üzerinden takip edilir
ve gerekli hallerde zimmet defterine kaydedilir.
(5) Kurulun
temsilciliği olan yerlerde temsilciliklere teslim edilen yazılar için de
aynı işlem yapılır.
Bildirimler
MADDE
46- (1) Her meslek personeli ya da çalışma ekibi, Başkanlıktan
aldığı talimata göre bir yerden diğer bir yere gidişini, hareketinden önce,
gidilmesi gereken yere varışını da, o yere varıldığı gün telefon veya
elektronik postayla bağlı bulunduğu daire başkanlığına bildirir.
(2) Ekip
halindeki yolculuklarda sadece ekip başkanının bildirimi yeterlidir.
İzin ve
hastalık halleri
MADDE
47- (1) Meslek personeli ve diğer personel bağlı bulunduğu Kurul
başkan yardımcısı veya daire başkanı ya da bunların yetkilendireceği
amirden izin almaksızın çalıştıkları yerden ayrılamaz.
(2) İzne
başlanması, hastalık nedeniyle işin bırakılması ve göreve dönülmesi
hallerinde ayrılış ve başlayış tarihleri derhal Kurul başkan yardımcısı
veya daire başkanı ya da bunların yetkilendireceği amire bildirilir.
(3) Ekip
çalışmalarında bildirimler ekip başkanı tarafından yapılır.
(4) Meslek
personeli, kendilerine atanmış işler hakkında daire başkanlığına önceden
bilgi vererek izne ayrılabilir. Denetime ilişkin işlerdeki ilerleme durumu
daire başkanınca ayrıca değerlendirilir.
Çalışma
ve hakediş düzeni
MADDE
48- (1) Meslek personelinin aylık çalışma ve hakedişlerinin bildirimi
için Başkanlık tarafından özel çizelgeler hazırlanabilir.
(2) Hakedişlerin ödenmesi
için Kurul tarafından anlaşma yapılan banka ile ilişkilerde uyulacak
esaslar Kurul tarafından belirlenir.
Demirbaş eşya
MADDE
49- (1) Meslek personeline, Kurulun taşınır otomasyon ve taşınır
takip sistemine kaydedilerek verilebilecek olan bilgisayar başta olmak
üzere bilişim donanımları ve hesap makinaları, sabit ve/veya kablosuz
telefon cihazları ve benzeri demirbaş eşyanın iyi bir şekilde muhafaza
edilmesi ve meslekten ayrıldıklarında yahut ücretsiz izne ayrıldıklarında
derhal geri verilmesi zorunludur.
Dosya düzeni
MADDE
50- (1) Meslek personeli görev alanıyla veya kendisiyle ilgili
olan ve aşağıda gösterilen dosyaları düzenli bir şekilde fiziki olarak
veya EBYS’de ya da E-Başvuru Sisteminde veya ortak ağda
elektronik olarak tutmak veya tutulmasını sağlamak zorundadır:
a) Yönetmelikler,
Kurul iç genelgeleri, Kurul içi yönetmelik ile diğer adsız düzenleyici
işlemler.
b) Raporlar.
c) Kurul içi
yazışmalar.
ç) Kurul dışı
yazışmalar.
ONUNCU BÖLÜM
Çeşitli ve Son Hükümler
Sır saklama
MADDE
51- (1) Başkan ve üyeler ile Kurul personeli görevleri sırasında
öğrendikleri sırları, Kanuna ve özel kanunlara göre yetkili olanlardan
başkasına açıklayamaz ve kendilerinin veya başkalarının yararına
kullanamaz. Kurulun dışarıdan destek hizmeti aldığı kişi ve kuruluşlar ile
bunların çalışanları da bu hükme tabidir.
(2) Birinci
fıkradaki kişiler, yaptıkları inceleme, araştırma ve denetlemeler nedeniyle
aldıkları belge, suret, fotokopi ve dosyanın ekini oluşturan diğer veriler
ile yazılı ve elektronik bilgileri saklamak ve başkalarının eline geçmesini
engelleyecek önlemleri almak zorundadır.
(3) Bu maddedeki
yükümlülük, ilgililerin görevden ayrılmalarından sonra da devam eder.
Tereddütlerin
giderilmesi
MADDE
52- (1) Bu Yönetmeliğin uygulanmasında ortaya çıkabilecek
tereddütleri gidermeye Kurul Karar Organı yetkilidir.
Yürürlük
MADDE
53- (1) Bu Yönetmelik yayımı tarihinde yürürlüğe girer.
Yürütme
MADDE
54- (1) Bu Yönetmeliği Sermaye Piyasası Kurulu yürütür.
|